Главная / Статьи / Интересные статьи для трейдеров / Законы, регулирующие сферу ценных бумаг Оставить отзыв или предложение / Задать вопрос

Законы, регулирующие сферу ценных бумаг

11.02.2010 20:43


Закон о холдинговых компаниях, оказывающих коммунальные услуги, 1935 года.

Закон регулирует деятельность межштатных холдинговых компаний, которые через свои дочерние компании занимаются электроснабжением или снабжением натурального и промышленного газа. Эти компании должны предоставлять о своей финансовой структуре, организации, деятельности холдинговой компании, ее филиалов.
 

Закон о двусторонних трастовых договорах 1939 года.

Этот закон распространяется на облигации, долговые обязательства, векселя. Данные бумаги можно не выставлять на открытую продажу пока двусторонний трастовый договор (соглашение между эмитентом облигаций и держателем облигаций) не будет соответствовать стандартам Закона о двусторонних трастовых договорах.
 

Закон об инвестиционных компаниях 1940 года.

Закон регулирует организацию компаний, в том числе инвестиционных фондов открытого типа, которые занимаются инвестированием, реинвестированием, торговлей ценными бумагами. Закон также распространяется на компании, ценные бумаги которых предлагаются инвесторам. Регулирование должно снизить конфликты интересов. Согласно закону компании должны раскрывать свое финансовое положение и инвестиционную политику при первичной продаже и в дальнейшем. Закон разрешает Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) напрямую надзирать за инвестиционными решениями и действиями компаний.
 

Закон об инвестиционных консультантах 1940 года.

Закон регулирует деятельность инвестиционных консультантов. Закон в основном требует, чтобы индивидуальные консультанты или фирмы регистрировались в Комиссии по ценным бумагам и биржам и соблюдали правила. В 1996 году в Закон были внесены изменения, согласно которым в SEC должны регистрироваться те консультанты, которые имеют в своем управлении активы свыше 25 млн. долларов США или консультанты, которые консультируют зарегистрированные инвестиционные компании.